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Definition des Legalitätsprinzips, Bedeutung und Anwendung des Legalitätsprinzips in Abgrenzung zum Opportunitätsprinzip

Das Legalitätsprinzip ist ein zentraler Verfahrensgrundsatz im Strafrecht, der die Verpflichtung der Strafverfolgungsbehörden regelt, bei Vorliegen eines Anfangsverdachts Ermittlungen aufzunehmen und Straftaten zu verfolgen. Dieser Artikel bietet eine umfassende Übersicht über die Definition, Bedeutung und Anwendung des Legalitätsprinzips sowie dessen Unterschiede zum Opportunitätsprinzip. Zudem werden Praxisbeispiele und die Anwendung des Legalitätsprinzips in verschiedenen Rechtsbereichen beleuchtet.

I. Legalitätsprinzip Definition

Das Legalitätsprinzip verpflichtet Strafverfolgungsbehörden, insbesondere Staatsanwaltschaft und Polizei, bei einem hinreichenden Anfangsverdacht tätig zu werden und Ermittlungen einzuleiten.

Die wichtigsten Normen, die diese Pflicht regeln, sind § 152 Absatz 2, § 160 und § 163 der Strafprozessordnung (StPO). Diese Normen konkretisieren das Prinzip der Gesetzesbindung und des rechtstaatlichen Handelns und sind für die Strafverfolgung von entscheidender Bedeutung.

  • § 152 Absatz 2 StPO: Diese Vorschrift besagt, dass die Staatsanwaltschaft “wegen aller verfolgbaren Straftaten einzuschreiten” hat, wenn zureichende tatsächliche Anhaltspunkte vorliegen, die auf das Vorliegen einer Straftat hinweisen. Dies bedeutet, dass die Staatsanwaltschaft nicht nach Belieben entscheiden kann, ob sie eine Straftat verfolgt, sondern sie ist gesetzlich dazu verpflichtet.
  • § 160 StPO: Dieser Paragraph konkretisiert die Ermittlungsverpflichtung der Staatsanwaltschaft. Die Staatsanwaltschaft hat danach den Sachverhalt zu erforschen und alle Beweise, sowohl belastende als auch entlastende, zu sammeln. Ziel ist es, ein objektives Bild des Tatgeschehens zu erhalten und eine fundierte Entscheidung über eine mögliche Anklageerhebung zu treffen.
  • § 163 StPO (Legalitätsprinzip Polizei): Diese Norm betrifft die Ermittlungspflichten der Polizei. Die Polizei ist verpflichtet, bei Verdacht einer Straftat die notwendigen Ermittlungen durchzuführen und diese unverzüglich der Staatsanwaltschaft zu melden. Dabei muss die Polizei ebenfalls alle relevanten Beweise sichern und zur Aufklärung des Sachverhalts beitragen.

Schutz vor willkürlicher Strafverfolgung: Das Legalitätsprinzip dient als Schutzmechanismus gegen willkürliche Strafverfolgung. Es stellt sicher, dass die Strafverfolgung nach objektiven Kriterien erfolgt und nicht durch subjektive Ermessen beeinflusst wird. Diese Objektivität wird durch die klaren gesetzlichen Vorgaben gewährleistet, die für die Ermittlung und Verfolgung von Straftaten gelten. Dadurch wird das Vertrauen der Bürger in die Justiz gestärkt und eine gleichmäßige Rechtsanwendung sichergestellt.

Rechtsstaatsprinzip als Grundlage: Das Rechtsstaatsprinzip bildet die fundamentale Basis des Legalitätsprinzips. Es verlangt, dass alle staatlichen Organe, einschließlich der Strafverfolgungsbehörden, an die Gesetze gebunden sind und ihre Handlungen nur auf Grundlage dieser Gesetze erfolgen dürfen. Dies verhindert Machtmissbrauch und stellt die Rechtsgleichheit sicher.

Praxisrelevanz und Bedeutung: In der Praxis bedeutet das Legalitätsprinzip, dass bei einem Anfangsverdacht, der auf einer soliden Tatsachenbasis beruht, unverzüglich Ermittlungen aufgenommen werden müssen. Ein Anfangsverdacht liegt vor, wenn zureichende tatsächliche Anhaltspunkte für das Vorliegen einer strafbaren Handlung vorhanden sind. Dieser Verdacht muss auf konkreten Tatsachen und Indizien beruhen und darf nicht auf vagen Vermutungen oder unbegründeten Anschuldigungen basieren.

Die Strafverfolgungsbehörden müssen daher sorgfältig prüfen, ob die vorliegenden Informationen ausreichend sind, um einen Anfangsverdacht zu begründen. Ist dies der Fall, sind sie zur Einleitung von Ermittlungen verpflichtet, unabhängig davon, ob die Straftat von Amts wegen verfolgt wird oder eine Anzeige vorliegt.

Verpflichtung zur Objektivität: Ein weiterer wichtiger Aspekt des Legalitätsprinzips ist die Verpflichtung zur Objektivität. Die Strafverfolgungsbehörden müssen sowohl belastende als auch entlastende Umstände ermitteln und berücksichtigen. Dies bedeutet, dass sie nicht nur Beweise sammeln dürfen, die die Schuld des Verdächtigen stützen, sondern auch solche, die zu dessen Entlastung beitragen könnten.

 

II. Geschichte des Legalitätsprinzips

Das Legalitätsprinzip entwickelte sich im 19. Jahrhundert und ist seit etwa 1860 in Deutschland gefordert. Mit der Strafprozessordnung von 1877 wurde es gesetzlich festgeschrieben. Vor dieser Zeit galt überwiegend das Opportunitätsprinzip, welches den Strafverfolgungsbehörden mehr Ermessensspielraum ließ.

 

III. Verfahren nach dem Legalitätsprinzip

Das Legalitätsprinzip verpflichtet die Strafverfolgungsbehörden, bei Vorliegen einer Strafanzeige oder eines Anfangsverdachts ein Strafverfahren einzuleiten. Diese Verpflichtung besteht unabhängig davon, ob die Anzeige anonym erstattet wurde, oder ob der Sachverhalt Antragsdelikte oder schuldunfähige Verdächtige umfasst. Die Einleitung des Verfahrens erfolgt durch die Aufnahme der Ermittlungen gegen den Verdächtigen, der dadurch begrifflich zum Beschuldigten wird.

Ermittlungsverfahren: Das Ermittlungsverfahren ist die erste Phase des Strafverfahrens und dient der Aufklärung des Sachverhalts. Es wird durch die Staatsanwaltschaft geleitet, die gemäß § 160 StPO alle notwendigen Maßnahmen ergreifen muss, um den Tatbestand zu erforschen und Beweise zu sichern. Die Polizei unterstützt die Staatsanwaltschaft gemäß § 163 StPO bei den Ermittlungen und ist verpflichtet, alle relevanten Tatsachen und Beweismittel zu sammeln.

Grundsatz „In dubio pro duriore“: Ein zentraler Aspekt des Ermittlungsverfahrens ist der Grundsatz „In dubio pro duriore“ (im Zweifel für das Härtere). Im Gegensatz zum Verfahrensgrundsatz “In dubio pro reo” ist die Staatsanwaltschaft verpflichtet, im Zweifelsfall die Anklage zu erheben, anstatt die Ermittlungen einzustellen. Erst wenn die Beweislage eindeutig für eine Einstellung des Verfahrens spricht, kann von einer Anklageerhebung abgesehen werden.

Anklageerhebung und gerichtliches Verfahren: Ist eine Verurteilung des Beschuldigten überwiegend wahrscheinlich, muss die Staatsanwaltschaft Anklage erheben. Mit der Erhebung der Anklage wird der Beschuldigte begrifflich zum Angeschuldigten. Das zuständige Gericht prüft die Anklageschrift und entscheidet über die Zulassung der Anklage. Wird die Anklage zugelassen, beginnt das gerichtliche Hauptverfahren, und der Angeschuldigte wird zum Angeklagten.

Sollte die Staatsanwaltschaft das Verfahren einstellen und der Anzeigeerstatter dies nicht akzeptieren, besteht die Möglichkeit eines Klageerzwingungsverfahrens gemäß § 172 StPO. Dieses Verfahren ermöglicht es dem Anzeigeerstatter, die gerichtliche Überprüfung der Einstellungsentscheidung zu beantragen. Das Gericht prüft dann, ob die Staatsanwaltschaft ihre Ermittlungspflicht erfüllt hat und ob ausreichend Beweise für eine Anklage vorliegen.

 

IV. Verfahrensrechte des Anzeigeerstatters

Das Legalitätsprinzip wird durch verschiedene rechtliche Mechanismen gestützt, die sicherstellen, dass Strafverfolgungsbehörden ihrer Verpflichtung zur Ermittlung und Verfolgung von Straftaten nachkommen.

1. Strafvereitelung im Amt (§ 258a StGB)

Ein wichtiger Mechanismus zur Unterstützung des Legalitätsprinzips ist der Straftatbestand der Strafvereitelung im Amt gemäß § 258a StGB. Diese Vorschrift stellt sicher, dass Amtsträger, die ihre Pflicht zur Strafverfolgung verletzen, strafrechtlich belangt werden können. Dies dient als Abschreckung für Behörden, ihre Ermittlungsverpflichtungen zu vernachlässigen, und gewährleistet, dass Straftaten konsequent verfolgt werden.

 

2. Klageerzwingungsverfahren (§ 172 StPO)

Ein weiteres bedeutendes Instrument zur Unterstützung des Legalitätsprinzips ist das Klageerzwingungsverfahren gemäß § 172 StPO. Dieses Verfahren gibt dem Anzeigeerstatter das Recht, die gerichtliche Überprüfung einer Entscheidung der Staatsanwaltschaft zu beantragen, wenn diese das Verfahren einstellen möchte. Dadurch wird sichergestellt, dass die Entscheidung der Staatsanwaltschaft, ein Verfahren nicht weiter zu verfolgen, nicht willkürlich erfolgt, sondern einer unabhängigen Überprüfung unterliegt.

 

3. Rechtsanspruch auf Strafverfolgung bei Straftaten von Amtsträgern

In bestimmten Fällen, insbesondere bei Straftaten von Amtsträgern, hat der Anzeigeerstatter einen direkten Rechtsanspruch auf Strafverfolgung. Dieser Anspruch wurde durch das Bundesverfassungsgericht in der sogenannten Tennessee-Eisenberg-Entscheidung vom 26. Juni 2014 bestätigt (BVerfG, Beschl. v. 26.06.2014, Az.: 2 BvR 2699/10). In dieser Entscheidung erkannte das Gericht an, dass in bestimmten Fallkonstellationen erheblicher Straftaten gegen das Leben, die körperliche Unversehrtheit, die sexuelle Selbstbestimmung und die Freiheit der Person ein subjektives öffentliches Recht des Anzeigeerstatters auf wirksame Strafverfolgung besteht. Dieser verfassungsrechtliche Anspruch auf Strafverfolgung bedeutet, dass die Staatsanwaltschaft in diesen Fällen verpflichtet ist, Ermittlungen einzuleiten und die Tat umfassend aufzuklären.

 

V. Durchbrechung des Legalitätsprinzips

Das Legalitätsprinzip kann durch das Opportunitätsprinzip durchbrochen werden. In den §§ 153 ff. StPO sind verschiedene Gründe aufgeführt, die eine Einstellung des Verfahrens erlauben, beispielsweise bei geringer Schuld oder bei vorrangiger Verfolgung schwererer Straftaten. Die Polizei hingegen muss stets ein Ermittlungsverfahren einleiten, wenn ein Anfangsverdacht vorliegt, selbst wenn eine spätere Einstellung des Verfahrens wahrscheinlich ist.

 

VI. Legalitätsprinzip im Steuerrecht

Im Steuerrecht ist das Legalitätsprinzip ebenfalls von Bedeutung. Finanzbehörden sind verpflichtet, Steuern gleichmäßig festzusetzen und alle relevanten Umstände zur Ermittlung der korrekten Steuerhöhe zusammenzutragen (§ 85 AO). Das Opportunitätsprinzip nach § 191 AO findet nur eingeschränkt Anwendung.

 

VII. Legalitätsprinzip Beispiele

Nachfolgend werden zwei anschauliche Beispiele dargestellt, die die Anwendung des Legalitätsprinzips verdeutlichen.

1. Beispiel: Bankraub

Ein klassisches Beispiel für die Anwendung des Legalitätsprinzips ist der Fall eines Bankraubs. Stellen wir uns vor, in einer Großstadt wird eine Bank überfallen. Die Täter bedrohen das Personal mit einer täuschend ähnlichen Schreckschusspistole und erbeuten eine beträchtliche Geldsumme.

Ablauf und Anwendung des Legalitätsprinzips:

  1. Kenntniserlangung und Ermittlungsbeginn: Sobald die Polizei über den Banküberfall informiert wird, sei es durch Alarmanlagen, Augenzeugen oder eine direkte Anzeige, ist sie verpflichtet, sofort Ermittlungen einzuleiten. Die Polizei sichert den Tatort, befragt Zeugen und sammelt erste Beweismittel wie Videoaufnahmen oder Fingerabdrücke.
  2. Ermittlung der Staatsanwaltschaft: Die Staatsanwaltschaft übernimmt die Leitung der Ermittlungen. Sie koordiniert die polizeilichen Maßnahmen und stellt sicher, dass alle Beweise gesichert und alle relevanten Personen vernommen werden. Dabei muss sie sowohl belastende als auch entlastende Umstände ermitteln.
  3. Beweissicherung und Anklageerhebung: Sobald ausreichende Beweise vorliegen, die eine überwiegende Wahrscheinlichkeit der Täterschaft der Verdächtigen belegen, erhebt die Staatsanwaltschaft Anklage. Dies erfolgt unabhängig davon, ob die Täter bereits gefasst sind oder noch flüchtig. Ziel ist es, die Straftat aufzuklären und die Verantwortlichen zur Rechenschaft zu ziehen.
  4. Gerichtliches Verfahren: Nach der Anklageerhebung wird der Fall vor Gericht gebracht. Das Gericht prüft die Beweise und führt das Hauptverfahren durch, in dem die Schuld der Angeklagten festgestellt und das Strafmaß festgelegt wird. Hierbei muss das Gericht ebenfalls alle Umstände berücksichtigen und eine objektive Entscheidung treffen.

 

2. Beispiel: Diebstahl im Einzelhandel

Ein weiteres Beispiel ist der Diebstahl in einem Einzelhandelsgeschäft. Angenommen, ein Mitarbeiter eines Supermarktes beobachtet, wie eine Person Lebensmittel entwendet und ohne zu bezahlen das Geschäft verlässt.

Ablauf und Anwendung des Legalitätsprinzips:

  1. Kenntniserlangung und Meldung: Der Geschäftsinhaber oder Mitarbeiter meldet den Diebstahl der Polizei. Selbst wenn der Geschäftsinhaber den Täter zur Rückgabe der Waren bewegt und auf eine Anzeige eines “Bagatelldelikts” verzichten möchte, muss die Polizei tätig werden, sobald sie von der Tat Kenntnis erlangt.
  2. Ermittlungsmaßnahmen der Polizei: Die Polizei beginnt mit der Sicherung von Beweismitteln, wie Überwachungsvideos, und befragt mögliche Zeugen. Sie stellt die Identität des Verdächtigen fest und dokumentiert den Vorfall.
  3. Ermittlung durch die Staatsanwaltschaft: Die Staatsanwaltschaft übernimmt die Ermittlungen und prüft, ob ausreichende Beweise für eine Anklageerhebung vorliegen. Hierbei wird auch geprüft, ob der Diebstahl möglicherweise im Rahmen des Opportunitätsprinzips eingestellt werden kann, etwa bei geringfügiger Schuld.
  4. Anklageerhebung oder Einstellung: Liegen ausreichende Beweise vor und rechtfertigt die Schuld des Täters eine strafrechtliche Verfolgung, erhebt die Staatsanwaltschaft Anklage. Andernfalls kann sie das Verfahren einstellen, sofern keine schwerwiegenden öffentlichen Interessen verletzt werden und möglicherweise andere rechtliche Maßnahmen, wie z. B. die Erfüllung von Auflagen, ergriffen werden können.

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